写于 2018-12-22 06:18:03| w88优德娱乐游戏平台| w88优德娱乐游戏平台
<p>本周,总部设在伦敦的银行反映了美国司法部通过提高检察官自由裁量权来改变文化习俗的特殊能力,这两个不同的嵌入限制措施开始形成</p><p>两者都提供了有关该部门重新兴趣的切实证据在金融领域,这笔利息将在未来几个月内大幅增加,与伦敦银行间同业拆借利率(Libor)操纵丑闻有关的谈判解决方案预计汇丰银行正在提交一个由三名合格候选人组成的独立合规监察员职位司法部,该部门可以单方面拒绝作为银行违反反洗钱和反恐融资立法的银行110亿美元和解协议的一部分,与此同时,巴克莱银行 - 达成了相关的财务结算它在Libor sca中的作用ndal - 宣布已聘请金融服务管理局前任首席执行官Hector Sants担任合规与政府及监管关系部门负责人鉴于Sants之前支持规范文化的必要性,该任命是对银行和他自己的信誉大西洋两岸的银行和监管机构以及澳大利亚的关键但尚未解决的问题是,在多大程度上强加外部监督而不是通过监管的旋转门招聘权威和行业反映了“新常态”的核心,其中包括对正在进行的公司实践的适当外部监督水平的判断</p><p>它远远超出了资本化的狭隘问题</p><p>相反,它将注意力集中在如何确保有保证的信任上</p><p>自由市场的运作,同时平衡更多的侵入性监督与专家se和问责制ASIC主席Greg Medcraft明年三月接管IOSCO的领导,他指出,自由市场只能以“适当的监管”运作,这意味着强调“与行业合作,看看他们是否可以更好地自我监管或共同监管“然而,与Leveson调查后媒体行业一样,银行业正在最后一次机会喝酒,现有监管机构越来越被边缘化</p><p>管理汇丰银行公司合规监督的条款极为明显不信任程度虽然银行采取的补救行动得到了充分的批准,但很明显,司法部充其量只是对自我监管持怀疑态度</p><p>怀疑论具有明确的域外维度,并且超越了向其运营的全球市场提供银行服务“如果汇丰控股遵守下述规定的义务r如果需要,汇丰控股同意要求其全资子公司在当地适用法律法规允许的范围内遵守下述要求和义务,并遵守当地监管机构的指示,“执行开头段落公司合规监督职位的职位描述(附件B)职位是固定期限,为期五年,最后汇丰银行必须与监督机构断绝至少一年的关系,其作用是评估内部监督的有效性</p><p>控股公司及其子公司在反洗钱立法和针对已确定的失败采取的补救措施方面的控制,政策和程序在任命后的90个日历日内需要提交初始报告</p><p>协议的60天除非协议是终止协议,否则将每年进行四次额外审核由于进一步的重大违规行为引发立即起诉,报告将同时提交给汇丰控股董事会和刑事部门资产没收和反洗钱处处长,其地址为:有意义地提供,以及美联储和伦敦金融服务管理局有趣的是,FSA没有任何明确的权利与监督者接触,协议的任何其他方也没有 这是司法部的节目(为了公平对待FSA,它已单独同意汇丰银行应建立反洗钱/制裁合规委员会级别委员会,审查政策和程序,并注意聘请独立监察员与监管机构沟通虽然汇丰银行可以识别并提议候选人,但司法部仍保留对该任命的否决权以及制定其报告的程序</p><p>通过赋予监督员报告与获取访问权相关的任何困难的权利,强调了公平条款</p><p>敏感材料,部门有权在不参考进一步外部裁决的情况下对应披露的内容做出最终决定监督员虽然表面上是独立的,但无疑是该部门的代理人</p><p>进行评估的工作计划必须提交给并由该部事先批准,“汇丰何先生之间的任何争议关于工作计划的信息和监督应由部门自行决定“尽管鼓励监督员与汇丰银行密切合作编写报告,但银行本身缺乏是否实施任何建议的酌处权除非被认为是“过于繁琐,与当地或其他适用法律或法规不一致,不切实际,代价高昂或其他不可取的”在这种情况下,银行必须提供反对理由“并应以书面形式提出替代政策,程序或制度旨在实现相同的目的或目的“当事人有三十天时间达成协议”如果汇丰控股和监察人员无法就可接受的替代提案达成一致,汇丰控股应立即与该部门协商,确定汇丰控股是否应采用Monitor的建议或替代提案,以及HS BC Holdings应遵守该决定“此外,该部门将被告知在监控调查过程中发现的不当行为或重大违规行为</p><p>它还将直接向银行的首席法律官员报告此类活动,但这可以绕过如果监察员认为合适,举报保护进一步包含在合约条款中,“汇丰控股不会就任何此类披露或任何其他原因采取任何行动对监察员进行报复”司法部原则上同意,保持报告的分类,认识到合规监督报告中包含的信息可能包括“专有,财务,机密和商业信息”公开披露“可能会阻碍合作,阻碍即将发生或潜在的政府调查,从而破坏了目标</p><p>监控“然而,即使在这里,部门也可以覆盖这个委员会如果“自行决定披露是为了促进该部门履行其职责和责任还是法律另有规定”,那么保密就是保密的</p><p>总的来说,关于监督的任命和正在进行的工作的规定反映了无与伦比的外部监督的延伸同样重要的是,他们将知识直接转移到司法部的刑事司,司法部的职权范围与审慎或市场行为监管机构的法律规定截然不同</p><p>新警察正处于节拍状态并且让人感觉到他们的存在在最后一次机会中,轿车已经注意到反社会行为命令已被写入,并将在进一步违规的情况下应用</p><p>但不是在时间之前司法部的挑战是以克制的方式行使其增强的权力如果没有,Justin O'Brien写道,这个循环将再次出现是The Conversation,the ethical deal的专栏,是新南威尔士大学法律,市场和监管中心的主管,